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              歐盟證券投資服務監管

              出版時間:2011-12  出版社:湘潭大學出版社  作者:張磊,韓露 著  頁數:215  

              內容概要

                《歐盟證券投資服務監管》共分七章,主要內容包括:歐盟證券監管體系簡介,證券投資服務監管概述,歐盟證券投資服務準入監管,預防性審慎監管機制,市場看門人監管機制,保護性監管機制,投資者賠償機制。適合高校金融類專業師生做教材使用,也適合國內投資歐盟證券的實踐者學習。

              書籍目錄

              第一章 歐盟證券監管體系簡介第一節 歐盟證券市場與監管一、歐洲證券監管的歷史演進二、金融投資服務計劃三、歐洲層面上的協調與整合第二節 歐盟證券監管立法框架一、市場監管環境二、立法框架的發展進程三、萊姆法魯西立法程序框架第三節 歐盟證券監管的實施體系一、監管實施環境二、監管實施體系的特點三、歐洲層面上的監管實施第二章 證券投資服務監管概述第一節 證券投資服務監管的基本原理一、監管的理論依據二、投資服務監管的主要手段三、證券投資服務監管中可能遇到的問題第二節 歐盟證券投資服務監管機制的演進過程一、早期的探索二、歐盟金融工具市場指令誕生前的監管機制三、向金融工具市場指令的過渡第三節 金融工具市場指令一、金融工具市場指令的形成與實施二、金融市場工具下的主要監管機制三、金融工具市場指令的不足與修正第三章 歐盟證券投資服務準入監管第一節 歐盟證券投資服務準入機制的發展進程一、金融工具市場指令實施前的準入機制二、向金融工具市場指令準入機制的過渡三、金融工具市場指令下的證券投資服務準入機制第二節 MiFID下的證券投資服務準人機制一、適用范圍二、核準授權程序三、證券投資服務準入機制的協調整合第三節 證券投資服務準入機制的實施一、基本實施框架二、主要的監管實施機關三、監管職能機關之間的協調合作第四章 預防性審慎監管機制第一節 審慎監管機制概述一、預防性審慎監管機制的發展演進二、審慎監管的基礎性理論依據三、審慎監管的基本目標和手段第二節 資本充足率監管一、資本充足率監管的理論依據二、《資本充足指令》(cAD)框架下的資本要求監管機制三、《資本要求指令》(CRD)下的資本充足率監管第三節 組織結構與所有權控制監管一、《金融工具市場指令》下的組織結構監管二、有關所有權控制的審慎監管機制第四節 利益沖突監管一、金融工具市場指令下的利益沖突監管機制概況二、主要的利益沖突監管機制三、對歐盟利益沖突機制的評價第五章 市場看門人監管機制第一節 市場監管機制概況一、市場主體進行監管的市場環境二、基本的市場監管機制第二節 主要的市場監管機制一、投資建議指令下的市場監管機制二、市場濫用指令下的市場監管機制三、金融工具市場指令下的市場監管機制第三節 投資分析師監管機制一、投資分析師機制的發展演進二、投資分析師機制的特點與缺陷三、投資分析師機制的基本構建第六章 保護性監管機制第一節 保護性監管機制概述一、保護性監管原理二、制度范疇分析三、保護性監管機制的構建與整合第二節 保護性監管機制的發展演進一、制度的起源二、投資服務指令(IsD)下的保護性監管機制三、保護性監管機制的正式形成與實施第三節 業務操作規則指令一、業務操作規則指令簡介二、基本監管構架三、業務操作規則指令中的信息披露機制四、業務操作規則指令下的最佳執行機制第七章 投資者賠償機制第一節 歐盟投資者賠償機制概況一、理論依據二、歐洲現有投資者賠償機制的特點三、投資者賠償機制的發展演進第二節 歐盟投資者賠償計劃指令簡介一、投資者賠償計劃指令的理論依據與基本目標二、投資者賠償機制的適用范圍三、投資者賠償計劃指令的基本構架第三節 投資者賠償指令下的具體監管機制一、投資者賠償的啟動機制二、投資者賠償的支付機制三、投資者賠償計劃的管理四、歐洲投資者賠償計劃指令的監管實施與改革完善

              圖書封面

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